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直销机构客户柜台/传真交易指南

时间:2007-11-06 10:20:58

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在基金认购期,该基金T 1700 之前的所有业务申请视作T 日申请处理,投资者可以在T 1700 之前撤销当日交易类申请。T 1700T1 1700 之前的所有业务申请视作T1 日申请处理。对于认购申请,投资者可以在基金认购期结束,基金合同生效后,通过电话或网上查询认购申请确认结果, 对于确认成功的申请,投资者还可到直销网点打印交易确认单;对于其他业务申请,投资者可以在T+2 日查询确认结果。

在基金申购期, T 1500 之前的所有业务申请视作T 日申请处理, 投资者可以在T 1500 之前撤销当日交易类申请。T 1500T1 1500 之前的所有业务申请视作T1 日申请处理。投资者可以在T2 930 之后通过电话或网上查询T 日申请确认结果,对于确认成功的申请,投资者还可到直销网点打印交易确认单。

 

 

一、开立基金账户/增开交易账户

1、 机构客户需提供如下资料:

A.   填写完毕的《开户申请表》一式三份(加盖公章);

B.   填写完毕的《印鉴卡》一式三份(加盖公章);

C.   填写完毕的《基金业务授权委托书》(加盖公章及法人代表签字);

D.   企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖公章);

E.   企业组织机构代码证复印件(加盖公章)

F.   企业税务登记证复印件(加盖公章)

G.   可证明企业依法设立并有效存续的资格许可证复印件(加盖公章)

H.   法定代表人有效身份证件复印件(加盖公章)

I.   指定银行账户信息(开户银行、账户名、账号)证明文件;

J.   经办人有效身份证件原件及经其签字的身份证件复印件;

2、 合格的境外机构投资者需提供如下资料

A.   合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件;

B.   合格境外机构投资者外汇登记证复印件;

C.   外方经办人法人授权委托书;

D.   外方经办人有效身份证件原件及复印件;

E.   印鉴卡(若无印鉴则以签名为准)一式两份;

F.   传真委托服务协议一式两份;

G.   指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

H.   合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议;

I.   托管银行方经办人授权委托书(由QFII 出具);

J.   托管银行经办人身份证复印件;

3、 机构客户经办人应携带上述文件资料到直销中心办理开户业务,并签署《证券投资基金投资人权益须知》。

二、撤销基金账户/撤销交易账户

1、 机构客户需提供

A.   填写完毕的《销户申请表》一式三份(加盖公章)

B.   加盖公章的证明材料;

C.   原印鉴卡第三联;

D.   经办人有效身份证件原件及经其签字的身份证件复印件;

2、 机构客户经办人应携带上述文件资料到直销中心办理销户业务。

三、基金账户或基金份额冻结/解冻

1、 目前只受理司法、行政冻结/解冻(以上统称有权部门冻结/解冻);

2、 冻结/解冻由司法行政机关依照相关法律规定和法定程序提起申请;

3、 详细信息请咨询美高梅直销中心010-65187055

四、变更账户信息

1、 变更机构客户的电话、地址、银行账户等信息,需提供填写完毕的《资料变更申请表》(加盖预留印鉴),经办人身份证复印件;

2、 变更机构客户的名称、证件类型、证件号码、法人代表等需提供填写完毕的《资料变更申请表》(加盖预留印鉴),经办人身份证复印件,上级主管单位的批文(如有)等;

3、 变更机构客户的经办人、印鉴卡等信息,需提供填写完毕的《资料变更申请表》(加盖预留印鉴),旧印鉴卡第三联等;

4、 详细信息请咨询美高梅直销中心010-65187055

五、认购/申购/赎回/份额转托管/基金转换/交易撤单/变更分红方式/退款申请

1、 机构客户经办人应正确填写交易申请表,签字并加盖预留印鉴确认;

2、 凭密码或预留印鉴办理交易业务;

3、 交易申请应于T日下午3点前提交给直销中心;

4、 /申购申请提交后,客户应及时将款项汇入美高梅公司直销专户。

六、非交易过户

1、 目前只受理继承、捐赠、司法强制执行等情况下的非交易过户;

2、 继承是指基金持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

3、 捐赠仅指基金持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的社会团体;

4、 司法强制执行指司法机构依据生效司法文书将基金持有人持有的基金份额强制判决划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

七、终止/变更《机构投资者远程委托服务协议》

1、 机构客户经办人应正确填写《协议变更申请表》及《机构投资者远程委托服务协议》;

2、 机构客户经办人签字并加盖预留印鉴确认;

3、 凭密码或预留印鉴办理变更业务;

八、密码挂失

1、 机构客户经办人应正确填写《密码挂失申请表》;

2、 机构客户经办人签字并加盖预留印鉴确认,提供加盖公章的证明材料、经办人有效身份证件原件及经其签字的身份证件复印件;

3、 凭预留印鉴办理挂失业务;

九、传真交易

1、 机构客户须与美高梅公司签订《机构投资者远程委托服务协议》并开通了传真服务;

2、 机构客户只需将相关表单及相关资料传真至直销中心95105568-4-1-2,输入交易账号及交易密码即可发送传真;

3、 传真的申请表单在T 1500以后,则该笔申请视作T1 日申请处理;

4、 目前传真受理的业务范围包括:

A.   变更账户信息:地址、电话、电子邮件、对账单寄送频率等一般客户资料;

B.   认购/申购/赎回/份额转托管/基金转换/交易撤单/变更分红方式/退款申请;

C.   终止/变更《机构投资者远程委托服务协议》;

D.   挂失基金查询密码(交易密码挂失必须在柜台办理);

5、 业务受理后,机构客户经办人应将申请表单及资料的复印件寄送至美高梅直销中心。

地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1 23    邮编:100005

收件人:美高梅官方网站登录管理有限公司 直销中心

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