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美高梅内需增长灵活配置混合型证券投资基金(原基金裕阳)确权登记指引

时间:2014-06-23 15:32:21

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美高梅内需增长灵活配置混合型证券投资基金(原基金裕阳)

基金份额“确权”登记指引

 

美高梅内需增长灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000264)由原裕阳证券投资基金(基金代码:500006)转型而成,由于美高梅内需增长灵活配置混合型证券投资基金的注册登记机构是美高梅官方网站登录管理有限公司(以下简称“本公司”),因此原裕阳证券投资基金退市时,登记在中国证券登记结算有限公司上海分公司的基金份额,在实施封闭式基金转型时将统一登记在基金管理人开立的“临时账户”下,投资者需要对其持有的裕阳证券投资基金份额在注册登记机构进行重新确认与登记后,方可进行基金的赎回及其他交易,此过程称之为“确权”。

一、 确权对象:

截止20137121500交易结束后在中国证券登记结算有限公司上海分公司的全体裕阳基金份额持有人。

二、 确权时间:

201388日起,每个工作日930-15001500以后提交的确权申请按下一工作日的申请处理。

三、 确权受理机构:

(一)本公司直销机构营业网点

1、美高梅官方网站登录管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址:北京建国门内大街18号恒基中心123

电话:010-65187078

传真:010-65187080

联系人:夏禹

2、美高梅官方网站登录管理有限公司上海分公司

地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25

电话:021-33024909

传真:021-63305180

联系人:周明远

3、美高梅官方网站登录管理有限公司总公司

地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29

电话:0755-83169999

传真:0755-83195252-1171

联系人:陈晓君

(二)中国农业银行各代销网点

(三)其他销售机构

申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、天源证券有限公司、万联证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、方正证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、中原证券股份有限公司、中航证券有限公司、山西证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华龙证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、江海证券有限公司、大通证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、国盛证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、财通证券有限责任公司

四、 确权流程:

    确权遵从谨慎原则,如果投资者身份通过本指引规定的方式仍不能核实的,则不予确认。

(一)投资者向受理机构提交确权申请资料:

1、个人投资者:

1)本人有效身份证件原件及复印件;

2)证券账户原件及复印件;

3)确权申请表(个人);

4)委托他人办理的,还须提供代办人身份证件原件及经其签字的复印件,以及经委托人签字确认的授权委托书原件

2、机构投资者:

1)营业执照或注册登记证书副本原件或加盖单位公章(或经授权的业务章,以下合称“公章”)的营业执照或注册登记证书的复印件;

2)加盖公章和法定代表人或授权人章的基金业务授权委托书原件以及复印件;

3)被授权代理人的身份证件原件以及复印件;

4)印鉴卡原件;

5)证券账户原件以及复印件;

6)确权申请表(机构)。

(二)确权受理机构在对投资者确权申请资料内容的准确性、完整性进行审核后,有确权系统的销售机构将投资者的确权申请电子数据发送至本公司注册登记中心,其他机构将确权申请书面资料传真(传真号码:010-65187080)至本公司注册登记机构。销售机构应妥善保管投资者确权申请资料原件,留档备查。

(三)本公司根据受理机构提交的确权申请电子数据或确权申请传真资料,对投资者提供的确权信息进行核对,核对无误后将其持有的原裕阳基金份额重新登记确认为美高梅内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金份额。

(四)销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了确权申请,申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认结果为准。对于销售机构以电子数据方式发送的T日交易时间内受理的确权申请,注册登记机构将T+1日就申请的有效性进行确认;对于销售机构以传真方式提交的T日交易时间内受理的确权申请,注册登记机构将于T+1日受理并在T+2日就申请的有效性进行确认。

(五)投资者可于T+2工作日以后到销售机构网点,或通过本公司网站、客户服务中心进行确权确认情况查询。投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。确权失败的申请,持有人需重新办理确权申请。

(六)未确权投资者的收益分配方式为本基金的默认分红方式,即现金分红。其未领取的现金红利(包括基金裕阳退市前发放的红利和美高梅内需增长灵活配置混合型证券投资基金发放的现金红利)将在投资者确权确认后一并划入投资者指定的其名下的资金账户。

五、 其他

若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。

本指引的最终解释权归本公司所有。

如有疑问请致电0106518707895105568(免长途话费)

 

 

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